近日，英力特、天原集團、金路集團等上市公司因涉PVC價格壟斷而面臨國家發(fā)改委處罰一事引起廣泛關(guān)注。那么，國家發(fā)改委最初如何發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索?又緣何認定去年下半年P(guān)VC價格暴漲過程中存在一定程度的人為操縱?最后是怎樣確定的處罰對象?上證報記者多方了解發(fā)現(xiàn)，此事要從去年5月19日的一次PVC行業(yè)會議說起。

參會企業(yè)產(chǎn)能占“絕對優(yōu)勢”

據(jù)記者采訪了解到，國家發(fā)改委對PVC行業(yè)涉嫌價格壟斷的調(diào)查，是因為下游企業(yè)的舉報。去年下半年，國內(nèi)PVC價格曾經(jīng)歷一波暴漲。以期貨價格為例，去年7月底，PVC主力合約的價格在5200元(每噸，下同)左右，至去年11月份，主力合約的價格一度超過8000元，達8200元，漲幅超過50%。作為基礎(chǔ)化工原料，PVC價格的暴漲嚴重侵蝕了下游行業(yè)的利潤，并引起下游企業(yè)的強烈不滿。

在這背后，是一個“隱形”的價格共同體。據(jù)一家PVC企業(yè)內(nèi)部人士提供的信息，去年5月19日，內(nèi)蒙古、寧夏、新疆等地的近20家PVC企業(yè)，聯(lián)合召開了2016年以來的第二次西北氯堿企業(yè)聯(lián)合體會議，各成員企業(yè)就當前PVC市場加以分析后，共同決定對PVC實行保價、提價等相關(guān)措施。據(jù)不完全統(tǒng)計，參會企業(yè)的總產(chǎn)能超過1200萬噸，占全國總產(chǎn)能的55%以上。此次會議后，多家企業(yè)陸續(xù)漲價。該PVC企業(yè)人士介紹，當時決定漲價有多方面的原因：一是原材料電石價格持續(xù)上漲;二是此前PVC價格經(jīng)歷了近五年的深度下跌，行業(yè)普遍虧損嚴重;三是原油價格出現(xiàn)反彈。

記者了解到，國家發(fā)改委針對此次價格壟斷，調(diào)查所涉及的企業(yè)范圍較廣，除已發(fā)布公告的多家上市公司外，還有部分行業(yè)龍頭也被處罰，如某龍頭企業(yè)被罰款7000萬元，另有企業(yè)被罰款超過5000萬元。不過，少數(shù)受罰主體并不是上市公司，所以未發(fā)布公告。

還有PVC業(yè)內(nèi)人士分析，國家發(fā)改委對此事的調(diào)查已持續(xù)大半年，選擇在此時宣布可能與近期的PVC價格走勢有關(guān)。在經(jīng)歷了去年下半年的一波暴漲之后，PVC價格曾一度大幅回落，從去年11月份的最高8200元，今年5月份回到了5500元左右。但最近三個月，PVC又出現(xiàn)較大幅度的上漲，最新報價在7500元左右，三個月累計上漲了約35%。

微信群里商定集體漲價

再看相關(guān)上市公司的具體情況。

據(jù)英力特近日公告，國家發(fā)改委行政處罰事先告知書認定，公司在2016年銷售聚氯乙烯樹脂過程中，涉嫌存在達成并實施價格壟斷協(xié)議的違法事實。

國家發(fā)改委相關(guān)調(diào)查認定，英力特與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達成了“固定或者變更商品價格”的壟斷協(xié)議。據(jù)調(diào)查，2016年，英力特參加了“西北氯堿聯(lián)合體”會議并通過微信群與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者交流價格信息，達成了統(tǒng)一提高PVC產(chǎn)品銷售價格的壟斷協(xié)議。如2016年7月，相關(guān)氯堿企業(yè)在“聯(lián)合體領(lǐng)導交流”微信群中提議，從8月1日起統(tǒng)一提高PVC產(chǎn)品銷售價格50元。英力特公司回復：“執(zhí)行”。2016年9月，相關(guān)氯堿企業(yè)在微信群中再次公布《PVC價格執(zhí)行表》，明確約定了各區(qū)域及出廠自提最低限價，英力特予以回應(yīng)支持。

英力特還將上述壟斷協(xié)議在經(jīng)營中予以實施。據(jù)調(diào)查，在2016年7月達成壟斷協(xié)議后，英力特將銷售給上海某公司的PVC單價從5250元提高至5400元，漲價150元;將銷售給安徽某公司的PVC單價從5525元提高至5875元，漲價350元。在達成2016年9月的壟斷協(xié)議后，英力特將銷售給山東某公司的PVC單價從5650元提高至5900元，漲價250元，將銷售給河北某公司的PVC單價從5600元提高至5950元，漲價350元。經(jīng)查證，這些調(diào)整后的銷售價格或漲價幅度與壟斷協(xié)議約定一致。

據(jù)此，國家發(fā)改委認定，英力特違反了《中華人民共和國反壟斷法》第十三條第一款第(一)項的規(guī)定，屬于達成并實施“固定或者變更商品價格”壟斷協(xié)議的違法行為，嚴重排除、限制了PVC產(chǎn)品的市場競爭，損害了下游經(jīng)營者和消費者的合法權(quán)益，破壞了公平競爭的市場環(huán)境。國家發(fā)改委責令公司立即停止該等違法行為，并依據(jù)公司2016年P(guān)VC產(chǎn)品銷售額7.9億元處以1%的罰款，計791萬元。

天原集團的違法情形與此類似，依據(jù)其2016年P(guān)VC產(chǎn)品16億元的銷售額，國家發(fā)改委對其罰款1600萬元。另外，金路集團子公司金路樹脂也因同樣違法情形遭到處罰，罰款額度為1021萬元。

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