國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局

第　113　號

　　《出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法》已經(jīng)2009年5月26日國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2009年8月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　局　長 　王　勇
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇九年六月十四日

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出口工業(yè)產(chǎn)品企業(yè)分類管理辦法

第一章　總　　則

　　第一條　為規(guī)范對出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的檢驗(yàn)監(jiān)管工作，提高檢驗(yàn)監(jiān)管有效性，鼓勵出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)誠實(shí)守信，增強(qiáng)責(zé)任意識，促進(jìn)出口產(chǎn)品質(zhì)量提高，根據(jù)《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》及其實(shí)施條例，制定本辦法。
　　第二條　本辦法適用于對列入《出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)實(shí)施檢驗(yàn)檢疫的進(jìn)出境商品目錄》的出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的檢驗(yàn)監(jiān)督管理。
　　第三條　本辦法所稱分類管理，是指根據(jù)企業(yè)信用、質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品質(zhì)量狀況，對出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行分類，并結(jié)合產(chǎn)品的風(fēng)險分級對不同類別的生產(chǎn)企業(yè)采取不同檢驗(yàn)監(jiān)管方式的檢驗(yàn)監(jiān)督管理。
　　第四條　國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)檢疫總局（以下簡稱國家質(zhì)檢總局）主管全國出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作。
　　國家質(zhì)檢總局設(shè)在各地的直屬出入境檢驗(yàn)檢疫局（以下簡稱直屬檢驗(yàn)檢疫局）負(fù)責(zé)所轄地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作的組織和監(jiān)督管理。
　　國家質(zhì)檢總局設(shè)在各地的出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)（以下簡稱檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)） 負(fù)責(zé)所轄地區(qū)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評定以及日常檢驗(yàn)監(jiān)管工作。
　　第五條　國家質(zhì)檢總局制定《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類指南》（以下簡稱《分類指南》），規(guī)范出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評定標(biāo)準(zhǔn)和評定程序。
　　直屬檢驗(yàn)檢疫局根據(jù)《分類指南》，結(jié)合各地實(shí)際情況制定相應(yīng)的評定工作規(guī)范，并報國家質(zhì)檢總局批準(zhǔn)后實(shí)施。
　　第六條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對出口工業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)企業(yè)按照一類、二類、三類、四類企業(yè)四個類別進(jìn)行分類。
　　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對出口工業(yè)產(chǎn)品按照高風(fēng)險、較高風(fēng)險和一般風(fēng)險三個級別進(jìn)行分級。

第二章　企業(yè)分類

　　第七條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照評定工作規(guī)范的有關(guān)要求對本轄區(qū)內(nèi)出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行分類綜合評定，并將評定結(jié)果告知生產(chǎn)企業(yè)。
　　第八條　出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類評定標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括以下要素：
　　（一）企業(yè)信用情況；
　　（二）企業(yè)生產(chǎn)條件；
　　（三）企業(yè)檢測能力；
　　（四）企業(yè)人員素質(zhì)；
　　（五）原材料供應(yīng)方管理能力；
　　（六）企業(yè)出口產(chǎn)品被預(yù)警、索賠、退貨及投訴情況；
　　（七）企業(yè)產(chǎn)品追溯能力；
　　（八）企業(yè)質(zhì)量管理體系建立情況；
　　（九）其他影響企業(yè)質(zhì)量保證能力情況。
　　第九條　根據(jù)綜合評定結(jié)果將出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分為以下四種類別：
　　（一）綜合評定結(jié)果優(yōu)秀的為一類企業(yè)；
　　（二）綜合評定結(jié)果良好的為二類企業(yè)；
　　（三）綜合評定結(jié)果一般的為三類企業(yè)；
　　（四）綜合評定結(jié)果差的為四類企業(yè)。
　　第十條　企業(yè)所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組成評定工作組，負(fù)責(zé)出口企業(yè)分類的綜合評定工作。
　　第十一條　評定為一類、四類企業(yè)的綜合評定結(jié)果應(yīng)當(dāng)經(jīng)直屬檢驗(yàn)檢疫局審核。
　　第十二條　企業(yè)分類管理期限一般為三年，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)可以根據(jù)企業(yè)具體情況進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。
　　第十三條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對首次出口生產(chǎn)企業(yè)按照三類企業(yè)管理。

第三章　產(chǎn)品風(fēng)險分級

　　第十四條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)評定工作規(guī)范的有關(guān)要求對本轄區(qū)內(nèi)出口的工業(yè)產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險分析、風(fēng)險評估、風(fēng)險分級。
　　直屬檢驗(yàn)檢疫局負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險情況的匯總、協(xié)調(diào)、審核工作。
　　第十五條　出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險等級評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括以下要素：
　　（一）產(chǎn)品特性；
　　（二）質(zhì)量數(shù)據(jù)（如產(chǎn)品不合格情況，國內(nèi)外質(zhì)量安全風(fēng)險預(yù)警，退貨、索賠和投訴情況等）；
　　（三）敏感因子（如進(jìn)口國或者地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)，產(chǎn)品的社會關(guān)注度，貿(mào)易方式等）。
　　第十六條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)根據(jù)產(chǎn)品風(fēng)險分析的結(jié)果，將出口工業(yè)產(chǎn)品分為高風(fēng)險、較高風(fēng)險和一般風(fēng)險三級。
　　高風(fēng)險產(chǎn)品目錄由國家質(zhì)檢總局發(fā)布、調(diào)整。各直屬檢驗(yàn)檢疫局結(jié)合轄區(qū)內(nèi)的實(shí)際情況經(jīng)評估后，可以增加本地區(qū)的高風(fēng)險產(chǎn)品目錄，并報國家質(zhì)檢總局備案。
　　較高風(fēng)險、一般風(fēng)險產(chǎn)品分級由直屬檢驗(yàn)檢疫局確定，并報國家質(zhì)檢總局備案。

第四章　檢驗(yàn)監(jiān)督管理

　　第十七條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照不同的企業(yè)類別和產(chǎn)品風(fēng)險等級分別采用特別監(jiān)管、嚴(yán)密監(jiān)管、一般監(jiān)管、驗(yàn)證監(jiān)管、信用監(jiān)管五種不同檢驗(yàn)監(jiān)管方式。
　　第十八條　特別監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)在監(jiān)督企業(yè)整改基礎(chǔ)上，對企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施全數(shù)檢驗(yàn)。
　　第十九條　嚴(yán)密監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對企業(yè)實(shí)施嚴(yán)格的監(jiān)督檢查，對其出口的工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施逐批檢驗(yàn)。
　　第二十條　一般監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，對其出口的工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施抽批檢驗(yàn)。
　　第二十一條　驗(yàn)證監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，對相關(guān)證明文件與出口工業(yè)產(chǎn)品實(shí)施符合性審查，必要時實(shí)施抽批檢驗(yàn)。
　　第二十二條　信用監(jiān)管方式是指檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對企業(yè)實(shí)施常規(guī)的監(jiān)督檢查。
　　第二十三條　一類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照以下方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：
　　（一）產(chǎn)品為高風(fēng)險的，按照驗(yàn)證監(jiān)管方式或者信用監(jiān)管方式；
　　（二）產(chǎn)品為較高風(fēng)險或者一般風(fēng)險的，按照信用監(jiān)管方式。　
　　第二十四條　二類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照以下方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：
　　（一）產(chǎn)品為高風(fēng)險的，按照一般監(jiān)管方式；
　　（二）產(chǎn)品為較高風(fēng)險的，按照一般監(jiān)管方式或者驗(yàn)證監(jiān)管方式；
　　（三）產(chǎn)品為一般風(fēng)險的，按照驗(yàn)證監(jiān)管方式。
　　第二十五條　三類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照以下方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：
　　（一）產(chǎn)品為高風(fēng)險的，按照嚴(yán)密監(jiān)管方式；
　　（二）產(chǎn)品為較高風(fēng)險的，按照嚴(yán)密監(jiān)管方式或者一般監(jiān)管方式；
　　（三）產(chǎn)品為一般風(fēng)險的，按照一般監(jiān)管方式。
　　第二十六條　四類企業(yè)出口工業(yè)產(chǎn)品時，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)按照特別監(jiān)管方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管。
　　第二十七條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對需出具檢驗(yàn)檢疫證書或者依據(jù)檢驗(yàn)檢疫證書所列重量、數(shù)量、品質(zhì)等計價結(jié)匯的出口工業(yè)產(chǎn)品，實(shí)施逐批檢驗(yàn)。
　　第二十八條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對下列產(chǎn)品按照嚴(yán)密監(jiān)管方式進(jìn)行檢驗(yàn)監(jiān)管：　
　　（一）列入國家標(biāo)準(zhǔn)公布的《危險貨物品名表》、《劇毒化學(xué)品目錄》等的商品及其包裝；
　　（二）品質(zhì)波動大或者散裝運(yùn)輸?shù)某隹诋a(chǎn)品；
　　（三）國家質(zhì)檢總局規(guī)定必須實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管的其他產(chǎn)品。
　　第二十九條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)對出口工業(yè)產(chǎn)品及生產(chǎn)企業(yè)實(shí)行動態(tài)分類管理。
　　產(chǎn)品風(fēng)險屬性及企業(yè)分類屬性發(fā)生變化時，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時對產(chǎn)品風(fēng)險等級和企業(yè)類別進(jìn)行重新評估、調(diào)整。
　　第三十條　出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)有下列情形之一的，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重作降類處理，調(diào)整其監(jiān)管方式，加嚴(yán)檢驗(yàn)監(jiān)管：
　　（一）違反檢驗(yàn)檢疫法律、行政法規(guī)及規(guī)章規(guī)定，受到檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)行政處罰的；
　　（二）企業(yè)質(zhì)量保證能力存在隱患的；
　　（三）抽查檢驗(yàn)連續(xù)出現(xiàn)不合格批次的；
　　（四）受到相關(guān)風(fēng)險預(yù)警通報、通告或者公告的；
　　（五）因產(chǎn)品質(zhì)量或者安全問題被國外召回、退貨或者造成不良影響，確屬企業(yè)責(zé)任的；
　　（六）超過一年未出口產(chǎn)品的；
　　（七）發(fā)生其他不誠信行為的。
　　降類企業(yè)完成整改后可以向檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)報告，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在20個工作日內(nèi)對企業(yè)進(jìn)行重新評估。
　　第三十一條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)確定不同檢驗(yàn)監(jiān)管方式所對應(yīng)的監(jiān)督檢查的頻次和具體內(nèi)容，對出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行日常監(jiān)督檢查。
　　第三十二條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立分類管理檔案。檔案應(yīng)當(dāng)包括以下資料：
　　（一）企業(yè)基本信息；
　　（二）產(chǎn)品風(fēng)險評定信息；
　　（三）企業(yè)分類評定信息；
　　（四）企業(yè)的信用記錄；
　　（五）檢驗(yàn)檢疫行政許可文件；
　　（六）日常監(jiān)管記錄；
　　（七）其他相關(guān)資料。

第五章　附　　則

　　第三十三條　企業(yè)對分類結(jié)果有異議時可以向所在地檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)或者其上級檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)直至國家質(zhì)檢總局提出申訴，受理機(jī)構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理。
　　第三十四條　檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)工作人員在分類管理工作中發(fā)生濫用職權(quán)、徇私舞弊，不按照本辦法進(jìn)行分類管理行為的，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
　　第三十五條　《分類指南》由國家質(zhì)檢總局另行發(fā)布。
　　第三十六條　本辦法不適用于出口食品、動植物產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)的分類管理。
　　第三十七條　本辦法由國家質(zhì)檢總局負(fù)責(zé)解釋。
　　第三十八條　本辦法自2009年8月1日起施行，國家質(zhì)檢總局2003年7月18日公布的《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理辦法》（國家質(zhì)檢總局第51號令）同時廢止。